A股又有高管违规减持！致歉来了

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中国基金报见习记者 王佳霖

上市公司高管再现违规减持！减持两日卖出90万！致歉

昨日晚间发布公告称，股高管副总经理陈泉强先生在窗口期以集中竞价方式减持公司股票，违规6月27日和28日，减持两日共卖出90.6万元，致歉属于违规减持。股高管东尼电子就此事向投资者致歉，违规并表示将以此为戒。减持

七月开始，中报陆续披露，上市公司股东和高管违规减持密集出现，近半个月以来共7家上市公司发布致歉公告。

窗口期两日卖出90万元：违规

根据致歉公告，2022年6月27日、6月28日，东尼电子副总经理陈泉强先生，通过二级市场集中竞价交易合计卖出公司股票 22，400 股，占公司总股本的 0.0096%，平均成交价格为 40.45 元/股，成交金额为 906，025.00 元。

东尼电子7月5日发布业绩预增公告，因此从6月26日起进入窗口期。窗口期间公司高管不得买卖公司股票。

图 1：东尼电子7月5日公布的业绩预增公告

东尼电子表示，经公司自查，公司 2022 年半年度主要经营数据于 7 月 4 日产生，不存在其因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。

对此违规减持事件，公司副总经理陈泉强先生进行了反思，并就本次违规行为给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致歉；东尼电子也表示将以此为戒，要求全体董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上的股东加强有关法律法规的学习。

上市公司股东和内部有关人员减持股份是正常情况，需要注意的是避开窗口期。东尼电子此前披露，公司两位高管丁勇和李峰也减持了公司股票，减持金额分别为126.2万元和97.7万元。与陈泉强不同的是，这两位高管的减持在6月2日结束。

图 2：此前披露的高管集中竞价减持股份结果公告

违规减持密集出现：近半月已有7家

七月开始，中报陆续披露。根据证监会2022年1月5日公布的文件《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）》，上市公司董事、监事和高级管理人员在年度报告、半年度报告公告的前三十日内；季度报告、业绩预告、业绩快报公告的前十日内，不得买卖公司股票。

图 3：证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）》

近半个月以来，共有7家上市公司因股东及内部有关人员违规减持发布致歉公告。从违规减持主体来看，既包括公司的高级管理人员、监事，也包括股东。

不管买卖的金额多寡，窗口期的买卖行为都构成违规。安徽广信农化监事在窗口期卖出股票，金额为9.73万元。

至于违规减持的原因，有些公司表示，股东、高管和董事是因为“误操作”卖出了股票，比如集团、四川集团和。

此外，有些减持行为违规的原因并非是操作时间处于窗口期，而是触发了短线交易。的股东源表示，因为其工作人员的操作失误，将本应“卖出”的股票误操作为“买入”，由此构成了短线交易，构成违规。

超额违规减持128.34万元：全部上缴

值得注意的是，如果超额违规减持，那么超出的部分要全部上缴。

7月2日，发布公告称，其股东昆山零分母投资企业（有限合伙）（以下简称“零分母”）在2022年6月27日集中竞价减持时误操作，导致多减持94，000股，金额为247.22万元。

超额违规减持所得128.34万元，零分母全部上缴公司，并表示后续将严格按照有关规定实施股份减持计划并履行信息披露义务，杜绝此类事件再次发生。

在上述公告的末尾，除了因违规减持致歉之外，上市公司均表示会组织有关人员加强对相关法律法规的学习，防止类似的情况发生。

七月上旬已经走完，接下来各大上市公司的中报会接踵而至，有关人员需要严格遵守窗口期不得买卖公司股票的规定，以免为上市公司及自身带来负面影响。